FX168财经报社(香港)讯 美国证券交易委员会(SEC)当地时间周三(3月30日)将包括百度、爱奇艺等中企列入退市风险名单。这是三月以来第三批被纳入名单的中概股。

SEC依据《外国公司问责法案》，将百度、爱奇艺、富途控股、凯信远达医药和从事渔业养殖的Nocera加入“预摘牌名单”。彭博称，SEC此举主因是中国拒绝美方审查在美上市中企的审计工作。

SEC并表示，上述5中企可在4月20日前提交证据，证明自己不具备除牌条件，若无法证明，则会被列入确定退市名单。

这一消息拖累中概股周三走势。百度美股股价收报143.83美元，下跌2.61%；爱奇艺收报5.04美元，上涨0.40%；富途控股收报37.40美元，下跌2.86%；凯信远达收报0.89美元，下跌4.07%。Invesco金龙中国组合ETF下跌1.29%。

彭博报道称，长期以来，外界一直预计华尔街的主要监管机构将打击约200家母公司位于中国内地和香港的在纽约上市的公司，因为这些司法管辖区拒绝接受调查。尽管如此，SEC最近公布的上市公司名单还是令投资者感到不安，他们原本希望中美监管机构能达成协议。

(截图来源：彭博社)

按照美国SEC公布的《外国公司问责法案》实施细则，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在(自披露第一份年报开始计算、且2021年当做第一年)三年内提交SEC需要的文件。

截至3月30日，被SEC列入退市风险名单的中企已达11家，除上述5家中企外，另外6家分别为百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、黄医药和新浪微博。

中信证券在3月30日发布的点评中表示，综合考虑交易面、基本面、融资需求等因素，预计法案对于已经或有条件回港上市的企业影响相对较小，而未来美股中概的逐步回归将带动交易体量转移至港交所，港股通南向投资渠道若打开亦有望对港股市场提供增量流动性支撑。

2020年12月10日，时任美国总统特朗普签署《外国公司问责法案》。该法要求中资企业遵守证券交易市场监管及审计规则以保护美国投资者，该法要求外国企业审计报告连续 3 年未能呈交美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)以作审核，将被禁止交易并撤销上市地位。

近年来，SEC与PCAOB一直致力于监管不遵守该法规的公司，而中国以敏感数据为由，拒绝允许美国对这些公司进行审计。然而，市场近期传出中国正考虑允许美国官员查看不涉及敏感数据的公司文件，同时寻求保留不让敏感数据接受PCAOB审查的可能性，双方相关磋商仍在进行中。

SEC主席加里·根斯勒(Gary Gensler)周二受访时强调，只有完全遵守美国审计检查，才能让这些公司持续在美交易。根斯勒说道：“最终结果将取决于中国当局，坦白说，这对他们来说可能是一个艰难的抉择。”

PCAOB此前曾发布声明称，美中达成中概股审计协议还“为时过早”。

3月16日，中国国务院金融稳定发展委员会召开专题会议，研究当前经济形势和资本市场问题。会议由中共中央政治局委员、国务院副总理、金融委主任刘鹤主持，有关部门负责同志参加会议。会议研究了相关问题。关于中概股，目前中美双方监管机构保持了良好沟通，已取得积极进展，正在致力于形成具体合作方案。中国政府继续支持各类企业到境外上市。关于香港金融市场稳定问题，内地与香港两地监管机构要加强沟通协作。